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內部稽核

內部稽核目的
在促进公司健全经营并建立良好之内部控制制度,协助董事会及经理人评估及覆核内部控制制度之缺失,及衡量营运之效果及效率,并适时提供改进建议,以确保内部控制制度得以持续有效实施,及作为检讨修正内部控制制度之依据。

內部稽核組織

  1. 稽核室为独立单位,直接隶属董事会,并配置适任之稽核人员 。
  2. 稽核人员之任免、考评及薪资报酬,除内部稽核主管之任免经审计委员会同意后提报董事会决议通过外,其余项目均由董事长核定。本公司内部稽核人员任免办法已订立于「内部稽核制度及施行细则」。
 

內部稽核之運作

  1. 内部稽核每年度依风险评估结果拟订年度稽核计画,至少包括「公开发行公司建立内部控制制度处理准则」所列应稽核项目,并提报董事会议通过后执行。另视营运需要不定期执行专案稽核。
  2. 内部稽核作业完成后,将稽核结果检附工作底稿及相关资料等作成稽核报告,并将稽核结果与受查单位充分沟通。稽核人员应追踪缺失项目至改善完成为止,且至少按季作成追踪报告呈核董事长及交付独立董事查阅。
  3. 稽核报告除于完成之次月底前交付独立董事查阅外,每季内部稽核主管会于审计委员会及董事会中报告稽核执行及缺失项目改善情形,以协助董事会及经理人履行内部控制与风险管理责任。
  4. 内部稽核应覆核公司各单位执行之自行评估报告,审查各项作业之执行情形及相关文件,综合自行评估结果,向审计委员会及董事会报告,以作为评估整体内部控制制度有效性及出具内部控制制度声明书之主要依据。
 

独立董事与内部稽核主管之沟通
内部稽核主管定期于董事会及审计委员会议进行稽核业务报告,并单独与独立董事沟通稽核报告结果及缺失项目改善情形,若有特殊状况,内部稽核主管即时通知审计委员会委员。

 

董事会

董事长

王繼賢

学历

  • 美國紐約市立大學研究所(Baruch College, CUNY)會計學系

  • 台灣大學 農業推廣學系

经历

  • 成瀚投資(股)公司 董事長
  • 東聯光訊玻璃(股)公司 監察人
  • 富宸材料國際(股)公司 董事
  • 富鑫資本管理顧問(股)公司 董事
  • 成智資本管理顧問有限公司 負責人
  • 茂為歐買尬數位科技(股)公司 獨立董事

董事

陳丘泓

学历

  • 东海大学化学系博士
  • 英国Essex. Uni.生化所博士班
  • 芬兰Aalto University EMBA

经历

  • 东海大学助理教授
  • 义守大学助理教授
  • 上海华东理工大学企业讲座教授
  • 肽湛生物科技(股)公司董事長
  • 朗齊生物醫學(股)公司執行長

董事

肽湛生物科技(股)公司代表-楊仁德

学历

  • 中國醫藥大學 醫學工程 博士班
  • 中山醫學大學 醫研所碩士(生化免疫)

经历

  • 台灣金展保險代理人股份有限公司 總經理
  • 中華民國保險代理人商業同業公會 常務理事
  • 富春證券營業員 股票分析師

董事

肽湛生物科技(股)公司代表-顏宏憲

学历

  • 國立政治大學會計系
  • SYRACUSE UNIVERSITY 財務金融碩士

经历

  • 華熙資本投資股份有限公司 董事長
  • 新盛力科技(股)公司 獨立董事

董事

陳鴻榮

学历

  • 美國新澤西州立羅格斯大學及新澤西州立醫科暨牙醫大學微生物暨分子遺傳博士

经历

  • 心悅生醫(股)公司 代理營運長
  • 宣捷幹細胞生技(股)公司 副總經理
  • 瑞擎生醫(股)公司 監察人
  • 美國賽基(Celgene)生技公司資深首席科學家

独立董事

朱竹元

学历

  • 政治大學法律系學士暨商學院經營管理 碩士

经历

  • 資誠永續發展服務(股)公司董事長兼總裁
  • 普華國際財務顧問(股)公司副董事長兼總裁
  • 櫃買中心副總、交易所組長
  • 富邦綜合證券公司承銷部副總經理

独立董事

林國彬

学历

  • 美國賓夕法尼亞大學法律博士(JD)
  • 美國威斯康辛大學麥迪遜校區法學碩士(MLI) 
  • 臺北大學法學碩士、法學士

经历

  • 臺北大學法律學院教授兼副院長/系主任
  • 東吳大學法律學院兼任教授
  • 財團法人保險安定基金第一~四屆董事
  • 財團法人保險安定基金董事長/總經理
  • 國際保險安定論壇(IFIGS)第一、二屆執行委員
  • 金融監督管理委員會訴願審議委員
  • 臺灣證券交易所公司治理評鑑委員會第一、二屆委員
  • 臺灣證券交易所上市審議委員
  • 財團法人證券櫃檯買賣中心上櫃審議委員
  • 臺灣期貨交易所紀律委員會、交易委員會委員
  • 國家司法官、律師、高考、會計師考試典試、命題閱卷委員
  • 財團法人金融消費評議中心第一~三屆評議委員
  • 仲裁協會仲裁人
  • 中華獨立董事協會理事
  • 財團法人消費者文教基金會副秘書長、雜誌社副社長
  • 建業律師聯合事務所律師
  • 恆業法律事務所律師
  • 衛生福利部醫療社團法人新設改設審查委員
  • 財團法人台灣觀光學院董事/清算人

独立董事

詹家昌

学历

  • 國立中山大學 企業管理博士

经历

  • 東海大學管理學院院長
  • 東海大學管理學院代理院長
  • 東海大學推廣部主任
  • 東海大學主任秘書
  • 東海大學財務金融學系主任

独立董事

簡奉任

学历

  • 美國布朗大學 工學(材料)
  • 清華大學 化工系

经历

  • 永立榮生醫(股)公司 董事長
  • 巧新科技工業(股)公司 獨立董事
  • 茂林光電科技(開曼)(股)公司 獨立董事

组织架构图